|
Страница 3
Стр. 1 |
Стр. 2 |
Стр. 3 |
Стр. 4 |
Стр. 5 |
Стр. 6 |
Стр. 7
| |економічного станови-| | | | | | |
| |ща і грошово-кредит-| | | | | | |
| |ної політики України| | | | | | |
| |(аналізи, висновки,| | | | | | |
| |пропозиції, умови) | | | | | | |
|297.|Документи з питань|постійно*| - | - | - | - |*після |
| |двосторонніх валют-| | | | | |закінчен-|
| |но-фінансових відно-| | | | | |ня строку|
| |син НБУ з національ-| | | | | |дії угод |
| |ними банками зарубіж-| | | | | |надходять|
| |них країн (довідки,| | | | | |на держ- |
| |висновки, доповіді,| | | | | |зберіган-|
| |листування) | | | | | |ня |
|298.|Договори, угоди,|постійно*| - | - | - | - |*після |
| |контракти з іноземни-| | | | | |закінчен-|
| |ми банками, міжнарод-| | | | | |ня строку|
| |ними і іноземними ор-| | | | | |дії угод |
| |ганізаціями, звіни та| | | | | |надходять|
| |доповнення до них | | | | | |на держ- |
| | | | | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня |
|299.|Листування з Міжна-| 25 р. | - | - | - | - | |
| |родним валютним фон-| ЕПК | | | | | |
| |дом, міжнародними| | | | | | |
| |банками та іншими| | | | | | |
| |міжнародними органі-| | | | | | |
| |заціями з питань| | | | | | |
| |членства України у| | | | | | |
| |цих організаціях і її| | | | | | |
| |обов'язків перед ними| | | | | | |
|300.|Документи, підготов-|постійно | - | - | - | - | |
| |лені НБУ до засідань,| | | | | | |
| |нарад міжнародних| | | | | | |
| |банків, організацій,| | | | | | |
| |членом яких є Україна| | | | | | |
| |(довідки, пропозиції,| | | | | | |
| |доповіді) | | | | | | |
|301.|Листування з органами| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |державної і виконав-| | | | | | |
| |чої влади, міністерс-| | | | | | |
| |твами, відомствами з| | | | | | |
| |питань здійснення| | | | | | |
| |зовнішніх зв'язків| | | | | | |
| |банків | | | | | | |
|302.|Документи з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |прийому представників| | | | | | |
| |і делегацій іноземних| | | | | | |
| |банків (програми,| | | | | | |
| |плани проведення| | | | | | |
| |зустрічей, графіки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|303.|Записи бесід з предс-|постійно |постійно|постійно |постійно | - | |
| |тавниками іноземних| | | | | | |
| |держав, іноземних| | | | | | |
| |банків, міжнародних| | | | | | |
| |організацій | | | | | | |
|304.|Журнали реєстрації|постійно |постійно|постійно |постійно | - | |
| |зустрічій з представ-| | | | | | |
| |никами іноземних бан-| | | | | | |
| |ків, міжнародних ор-| | | | | | |
| |ганізацій | | | | | | |
|305.|Журнали реєстрації|постійно | - | - | - | - | |
| |представництв інозем-| | | | | | |
| |них банків і кредит-| | | | | | |
| |них установ | | | | | | |
| |
| 5.2. Валютне регулювання, контроль, |
| ліцензування валютних операцій |
| |
|306.|Листування з питань| 25 р. | 25 р. | 25 р. | 25 р. | 25 р. | |
| |валютного законодавс-| ЕПК | | | | | |
| |тва, його удоскона-| | | | | | |
| |лення і застосування | | | | | | |
|307.|Дозволи, ліцензії на| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |реалізацію громадяна-| | | | | |закінчен-|
| |ми товарів (робіт,| | | | | |ня строку|
| |послуг) на території| | | | | |дії |
| |України за іноземну| | | | | | |
| |валюту | | | | | | |
|308.|Дозволи, ліцензії на| 25 р.*| 25 р.*| 25 р.* | 25 р.* | - |*після |
| |відкриття разунків| | | | | |закінчен-|
| |режидентам за кордо-| | | | | |ня строку|
| |ном | | | | | |дії |
|309.|Дозволи, ліцензії на| 25 р.*| 25 р.*| 25 р.* | 25 р.* | - |*після |
| |здійснення інвестицій| | | | | |закінчен-|
| |в банківсько-фінансо-| | | | | |ня строку|
| |вому секторі за кор-| | | | | |дії |
| |доном | | | | | | |
|310.|Дозволи на акумулю-| 25 р.*| 25 р.*| 25 р.* | 25 р.* | - |*після |
| |вання валютних коштів| | | | | |закінчен-|
| |на рахунках підприєм-| | | | | |ня строку|
| |ств і організацій | | | | | |дії |
|311.|Дозволи на вивезення| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* |*після |
| |і ввезення валютної| | | | | |закінчен-|
| |готівки, дорожних че-| | | | | |ня строку|
| |ків та документи, на| | | | | |дії |
| |підставі яких вони| | | | | | |
| |видані | | | | | | |
|312.|Дозволи на надання| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |кредитів резидентам і| | | | | |закінчен-|
| |розстрочку платежів з| | | | | |ня строку|
| |них | | | | | |дії |
|313.|Дозволи на продовжен-| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |ня терміну розрахун-| | | | | |закінчен-|
| |ків за експортно-ім-| | | | | |ня строку|
| |портними операціями | | | | | |дії |
|314.|Дозволи філіям і від-| 15 р.* | 15 р.*| 15 р.* | 15 р.* | 15 р.* |*після |
| |діленням уповноваже-| | | | | |закінчен-|
| |них банків на право| | | | | |ня строку|
| |здійснення операцій з| | | | | |дії |
| |іноземною валютою | | | | | | |
|315.|Ліцензії на відкриття| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |рахунків представ-| | | | | |закінчен-|
| |ництвам | | | | | |ня строку|
| | | | | | | |дії |
|316.|Журнали реєстрації|відпо- |відпо- |відпо- |відпо- |відпо- | |
| |дозволів, ліцензій |відно до |відно до|відно до |відно до |відно до | |
| | |терміну |терміну |терміну |терміну |терміну | |
| | |збері- |збері- |збері- |збері- |збері- | |
| | |гання |гання |гання |гання |гання | |
| | |дозво- |дозво- |дозво- |дозво- |дозво- | |
| | |лів, лі- |лів, лі-|лів, лі- |лів, лі- |лів, лі- | |
| | |цензій |цензій |цензій |цензій |цензій | |
|317.|Документи суб'єктів| 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |господорської діяль-| | | | | |закінчен-|
| |ності, надані на от-| | | | | |ня строку|
| |римання індивідуаль-| | | | | |дії |
| |ного дозволу на про-| | | | | | |
| |довження термінів| | | | | | |
| |розрахунків за екс-| | | | | | |
| |портно-імпортними | | | | | | |
| |операціями (установчі| | | | | | |
| |документи, висновки,| | | | | | |
| |довідки тощо) | | | | | | |
|318.|Документи про декла-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | | |
| |рування валютних цін-| | | | | | |
| |ностей, доходів та| | | | | | |
| |майна, що належить| | | | | | |
| |резидентам України і| | | | | | |
| |знаходяться за її ме-| | | | | | |
| |жами (декларації, до-| | | | | | |
| |відки, листування) | | | | | | |
|319.|Висновки про надання|постійно*|постій- |постійно* | - | - |*збері- |
| |ліцензій, дозволів на| |но* | | | |гаються в|
| |здійснення операцій в| | | | | |реєстра- |
| |іноземній валюті | | | | | |ційних |
| | | | | | | |справах |
|320.|Документи про пору-| 25 р. | 25 р.| 25 р. | 25 р. | 10 р. | |
| |шення валютного зако-| ЕПК | ЕПК | ЕПК | ЕПК | | |
| |нодавства (довідки,| | | | | | |
| |висновки, протоколи,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|321.|Постанови про притяг-| 25 р. | 25 р.| 25 р. | 25 р. | 10 р. | |
| |нення до відповідаль-| | | | | | |
| |ності за порушення| | | | | | |
| |Правил валютного за-| | | | | | |
| |конодавства | | | | | | |
|322.|Протоколи та докумен-| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |ти до засідань комі-| | | | | | |
| |сії з питань продов-| | | | | | |
| |ження законодавчо| | | | | | |
| |встановлених строків| | | | | | |
| |з експортно-імпортни-| | | | | | |
| |ми операціями | | | | | | |
|323.|Листування з питань| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| |запобігання незакон-| ЕПК | ЕПК | ЕПК | ЕПК | | |
| |ним валютним опера-| | | | | | |
| |ціям | | | | | | |
|324.|Листування про надан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | | |
| |ня індивідуальних| | | | | | |
| |дозволів на ввезення| | | | | | |
| |і вивезення іноземної| | | | | | |
| |валюти, дорожніх че-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|325.|Листування з питань| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |здійснення інвестицій| | | | | | |
| |в банківсько-фінансо-| | | | | | |
| |вому секторі за кор-| | | | | | |
| |доном | | | | | | |
|326.|Листування з питань| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |акумулювання валютних| | | | | | |
| |коштів на рахунках | | | | | | |
|327.|Листування про надан-| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |ня кредитів резиден-| | | | | | |
| |там і розстрочку пла-| | | | | | |
| |тежів з них | | | | | | |
|328.|Листування з питань| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |відкриття і ведення| | | | | | |
| |рахунків в іноземній| | | | | | |
| |та національній валю-| | | | | | |
| |ті та регулювання| | | | | | |
| |операцій нерезидентів| | | | | | |
|329.|Листування з питань| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |відкриття і ведення| | | | | | |
| |рахунків в іноземній| | | | | | |
| |валюті та регулювання| | | | | | |
| |операцій резидентів | | | | | | |
|330.|Документи про відкри-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ту валютну позицію| | | | | | |
| |(розрахунки ліміту,| | | | | | |
| |ліміти, звіти за фор-| | | | | | |
| |мами 28, 28-А, листу-| | | | | | |
| |вання) | | | | | | |
|331.|Щомісячні звіти ко-| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |обсяги авансових пла-| | | | | | |
| |тежів та попередньої| | | | | | |
| |оплати за імпорт то-| | | | | | |
| |варів і послуг, що| | | | | | |
| |надійшли на рахунки| | | | | | |
| |"Лоро", та термін| | | | | | |
| |рзрахунків за такими| | | | | | |
| |операціями | | | | | | |
|332.|Щомісячний звіт про| 10 р. | - | 10 р.* | 10 р. | - |*надісла-|
| |стан ресусів та роз-| | | | | |ні від |
| |міщення грошових кош-| | | | | |підвідом-|
| |тів банку в іноземній| | | | | |чих уста-|
| |валюті (ф.111) | | | | | |нов - 3р.|
|333.|Звіти комерційних| | | | | | |
| |банків про стан за-| | | | | | |
| |боргованості за іно-| | | | | | |
| |земними кредитами| | | | | | |
| |(ф.22 з додатками): | | | | | | |
| |а) річні |постійно | - |постійно |постійно | - | |
| |б) квартальні | 3 р.* | - | 3 р.* | 3 р.* | - |*за від- |
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |постійно |
|334.|Квартільні звіти ко-|постійно | - |постійно |постійно | - | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |залучення з обслуго-| | | | | | |
| |вування іноземного| | | | | | |
| |довгострокового га-| | | | | | |
| |рантованого (негаран-| | | | | | |
| |тованого) кредиту| | | | | | |
| |(ф.23 з додатками) | | | | | | |
|335.|Щоденні розшифровки| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |валютних рахунків ко-| | | | | | |
| |мерційних банків за| | | | | | |
| |видами валют (ф.762) | | | | | | |
|336.|Щоденні інформації| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |про курс та обсяи| | | | | | |
| |операцій з іноземною| | | | | | |
| |валютою (ф.25 з до-| | | | | | |
| |датками) | | | | | | |
|337.|Місячні дані про| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |кількість суб'єктів| | | | | | |
| |господарської діяль-| | | | | | |
| |ності та кількість| | | | | | |
| |пунктів обміну (ф.26)| | | | | | |
|338.|Місячні звіти про ді-| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |яльність суб'єктів| | | | | | |
| |господарської діяль-| | | | | | |
| |ності, що мають лі-| | | | | | |
| |цензії на операції з| | | | | | |
| |іноземною валютою, та| | | | | | |
| |про оборот готівкової| | | | | | |
| |валюти в обмінних| | | | | | |
| |пунктах (ф.27) | | | | | | |
|339.|Інформації регіональ-| 3 р. | 3 р. | - | - | - | |
| |них управлінь НБУ про| | | | | | |
| |кількість декларувань| | | | | | |
| |резидентами України| | | | | | |
| |валютних цінностей та| | | | | | |
| |майна, що належать їм| | | | | | |
| |та знаходяться за ме-| | | | | | |
| |жами України (ф.29) | | | | | | |
|340.|Квартальні звіти ре-| 10 р. |постійно| | | | |
| |гіональних управлінь| | | | | | |
| |НБУ про стан деклару-| | | | | | |
| |вання резидентами Ук-| | | | | | |
| |раїни валютних цін-| | | | | | |
| |ностей та майна, що| | | | | | |
| |належать їм та знахо-| | | | | | |
| |дяться за межами Ук-| | | | | | |
| |раїни (ф.30) | | | | | | |
|341.|Місячні звіти про по-| 5 р. | 5 р. | - | - | - | |
| |рушників законодавчо| | | | | | |
| |встановлених термінів| | | | | | |
| |розрахунків за екс-| | | | | | |
| |портно-імпортними | | | | | | |
| |операціями (ф.31) | | | | | | |
|342.|Щомісячні звіти регі-| 5 р. | 5 р. | - | - | - | |
| |ональних управлінь| | | | | | |
| |НБУ про надані дозво-| | | | | | |
| |ли на продовження| | | | | | |
| |терміну завершення| | | | | | |
| |розрахунків за екс-| | | | | | |
| |портно-імпортними | | | | | | |
| |операціями (ф.32) | | | | | | |
|343.|Щомісячні інформації| 10 р. | 10 р. | - | - | - | |
| |про надані дозволи на| | | | | | |
| |право здійснення опе-| | | | | | |
| |рацій з валютними| | | | | | |
| |цінностями (ф.33) | | | | | | |
|344.|Статистичні звіти про| | | | | | |
| |рух коштів в інозем-| | | | | | |
| |ній валюті| | | | | | |
| |(ф.15-ЗЕЗ): | | | | | | |
| |а) річні | 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - |
| |б) квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
|345.|Щомісячні звіти про| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - |
| |залишки на валютних| | | | | | |
| |рахунках, відкритих у| | | | | | |
| |комерційних банках| | | | | | |
| |України (ф.760) | | | | | | |
|346.|Щомісячні звіти про| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |залишки валютних кош-| | | | | | |
| |тів на депозитних| | | | | | |
| |рахунках комерційних| | | | | | |
| |банків (ф.761) | | | | | | |
|347.|Аналітичні документи|постійно |постійно| - | - | - | |
| |за звітами підприєм-| | | | | | |
| |ств і організацій,| | | | | | |
| |які мають рахунки в| | | | | | |
| |іноземній валюті за| | | | | | |
| |кордоном (огляди, до-| | | | | | |
| |повіді, довідки, таб-| | | | | | |
| |лиці) | | | | | | |
|348.|Аналітичні документи|постійно |постійно| - | - | - | |
| |про активи і пасиви| | | | | | |
| |банків в іноземній| | | | | | |
| |валюті (довідки, ві-| | | | | | |
| |домості; розрахунки,| | | | | | |
| |таблиці) | | | | | | |
|349.|Аналітичні документи|постійно | - | - | - | - | |
| |про міжнародні золо-| | | | | | |
| |товалютні резерви Ук-| | | | | | |
| |раїни (огляди, довід-| | | | | | |
| |ки, доповіді, розра-| | | | | | |
| |хунки, таблиці, лис-| | | | | | |
| |тування) | | | | | | |
|350.|Довідки про стан фор-|постійно | - | - | - | - | |
| |мування валютних ре-| | | | | | |
| |зервів і золотовалют-| | | | | | |
| |них ресурсів НБУ | | | | | | |
|351.|Листування з питань| 25 р. | 25 р. | - | - | - | |
| |формування валютних| ЕПК | ЕПК | | | | |
| |резервів і золотова-| | | | | | |
| |лютних ресрсів | | | | | | |
|352.|Гарантії банків з ва-| 25 р.*| 25 р.*| 25 р.* | 25 р.* | - |*після |
| |лютних операцій | | | | | |закінчен-|
| | | | | | | |ня строку|
| | | | | | | |дії |
|353.|Реєстраційні журнали| 25 р.*| 25 р.*| 25 р.* | 25 р.* | - |-//- |
| |гарантій банків на| | | | | | |
| |проведення валютних| | | | | | |
| |операцій | | | | | | |
|354.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ведення обліку валют-| | | | | | |
| |них операцій | | | | | | |
|355.|Довідки про вільні| - | 15 р.| - | - | - | |
| |залишки валютної каси| | | | | | |
| |НБУ | | | | | | |
|356.|Книги валютного схо-| - | 25 р. | 25 р. | 25 р. | - | |
| |вища з обліку руху| | | | | | |
| |готівкової валюти та| | | | | | |
| |інших цінностей | | | | | | |
|357.|Листування з питань,|15 р. |15 р. | - | - | - | |
| |пов'язаних з дорого-| | | | | | |
| |цінними металами, до-| | | | | | |
| |рогоцінними каменями | | | | | | |
|358.|Акти приймання і роз-| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |печатування посилок з| | | | | | |
| |іноземною валютою та| | | | | | |
| |іншими цінностями,| | | | | | |
| |листування про недос-| | | | | | |
| |тачу, надлишки в по-| | | | | | |
| |силках | | | | | | |
|359.|Свідоцтва про реєст-| - | 5 р.* | 5 р.* | 5 р.* | - |*після |
| |рацію обмінних пунк-| | | | | |закінчен-|
| |тів комерційних бан-| | | | | |ня строку|
| |ків | | | | | |дії |
|360.|Книги реєстрації об-| - |постій- | - | - | - |*на дер- |
| |мінних пунктів | |но* | | | |жавне |
| | | | | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|361.|Листування з питань| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |реєстрації і діяль-| | | | | | |
| |ності обмінних пунк-| | | | | | |
| |тів | | | | | | |
|362.|Акти перевірок обмін-| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |них пунктів | | | | | | |
|363.|Бюлетені НБУ про кур-|постійно |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |си іноземних валют до| |мине |мине |мине |мине | |
| |національної валюти | |потреба |потреба |потреба |потреба | |
|364.|Документи з питань|15 р. | - | - | - | - | |
| |встановлення курсів| | | | | | |
| |іноземних валют до| | | | | | |
| |національної валюти| | | | | | |
| |(розрахунки, довідки,| | | | | | |
| |огляди, листування) | | | | | | |
|365.|Біржові бюлетені кур-|постійно |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |сів валют | |мине |мине |мине |мине | |
| | | |потреба |потреба |потреба |потреба | |
|366.|Інформації про курси| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |іноземних валют, ціну| | | | | | |
| |золота, ставки за єв-| | | | | | |
| |родепозитами за кор-| | | | | | |
| |доном | | | | | | |
|367.|Листування з питань| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |курсів іноземних ва-| | | | | | |
| |лют | | | | | | |
|368.|Документи про курси і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |обсяги операцій з| | | | | | |
| |іноземною валютою та| | | | | | |
| |структуру валютного| | | | | | |
| |ринку (звіти, довід-| | | | | | |
| |ки, інформації) | | | | | | |
|369.|Документи про діяль-| 10 р. | 10 р. | - | - | - | |
| |ність іноземних бан-| | | | | | |
| |ків, їх філій (довід-| | | | | | |
| |ки, доповідні запис-| | | | | | |
| |ки, висновки, звіти,| | | | | | |
| |пропозиції, листуван-| | | | | | |
| |ня) | | | | | | |
|370.|Документи з питань| 10 р. | 10 р. | - | - | - | |
| |контролю за діяльніс-| ЕПК | ЕПК | | | | |
| |тю Міжбанківської ва-| | | | | | |
| |лютної біржі (довід-| | | | | | |
| |ки, відомості, звіти)| | | | | | |
|371.|Документи Міжбан-|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |ківської валютної|мине |мине |мине |мине |мине | |
| |біржі про результати|потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
| |торгівлі (біржові| | | | | | |
| |посвідчення, опера-| | | | | | |
| |ційні листи, довідки,| | | | | | |
| |відомості) | | | | | | |
| |
| 5.3. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини |
| |
|372.|Документи з питань| 15 р. | 15 р. | 15 р. | 15 р. | | |
| |розразунків в інозем-| ЕПК | ЕПК | ЕПК | ЕПК | | |
| |ній валюті (аналізи,| | | | | | |
| |довідки, висновки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|373.|Статистичні відомості| 10 р. | - | - | - | - | |
| |про зовнішньо-торгі-| ЕПК | | | | | |
| |вельний обіг і міжна-| | | | | | |
| |родні розрахунки | | | | | | |
|374.|Зведені відомості та| 25 р. | - | - | - | - | |
| |інші документи з дов-| ЕПК | | | | | |
| |гострокових валютних| | | | | | |
| |кредитів, наданих Ук-| | | | | | |
| |раїні та одержаних| | | | | | |
| |від інших країн, між-| | | | | | |
| |народних банків, ор-| | | | | | |
| |ганізацій, листування| | | | | | |
| |з ними | | | | | | |
|375.|Документи з питань|постійно*| - | - | - | - |*на дер- |
| |державного зовнішнь-| | | | | |жавне |
| |ого боргу (довідки,| | | | | |зберіган-|
| |висновки, доповідні| | | | | |ня надхо-|
| |записки, розрахунки,| | | | | |дить піс-|
| |листування) | | | | | |ля пога- |
| | | | | | | |шення |
| | | | | | | |боргу |
|376.|Урядові та міжбан-|постійно*| - | - | - | - |*на держ-|
| |ківські кредитні уго-| | | | | |зберіган-|
| |ди, угоди з іноземни-| | | | | |ня надхо-|
| |ми банками про поря-| | | | | |дять піс-|
| |док ведення і розра-| | | | | |ля закін-|
| |хунки за іноземними| | | | | |чення |
| |валютними кредитами,| | | | | |строку |
| |зміни та доповнення| | | | | |дії цієї |
| |до угод, листування| | | | | |угоди |
| |щодо них | | | | | | |
|377.|Урядові угоди про то-|постійно*| - | - | - | - |*на держ-|
| |варообіг і платежі,| | | | | |зберіган-|
| |угоди з іноземними| | | | | |ня надхо-|
| |банками і організаці-| | | | | |дять піс-|
| |ями про порядок| | | | | |ля закін-|
| |здійснення і ведення| | | | | |чення |
| |рахунків за міжнарод-| | | | | |строку |
| |ними розрахунками,| | | | | |дії цієї |
| |міжбанківські корес-| | | | | |угоди |
| |пондентські договори| | | | | | |
| |та інші угоди за між-| | | | | | |
| |народними розрахунка-| | | | | | |
| |ми і валютними опера-| | | | | | |
| |ціями, протоколи, об-| | | | | | |
| |мінні листи та інші| | | | | | |
| |документи про зміни і| | | | | | |
| |доповнення угод, лис-| | | | | | |
| |тування щодо них | | | | | | |
|378.|Документи з питань|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |зовнішньої заборгова-| | | | | |зберіган-|
| |ності зарубіжних кра-| | | | | |ня надхо-|
| |їн України (довідки,| | | | | |дять піс-|
| |висновки, розрахукни,| | | | | |ля пога- |
| |доповіді, листування)| | | | | |шення |
| | | | | | | |боргу |
|379.|Листування з питань|постійно |- |постійно |- | | |
| |незавершених розра-| | | | | | |
| |хунків з країнами ко-| | | | | | |
| |лишнього СРСР та Зов-| | | | | | |
| |нішекокомбанком Росії| | | | | | |
|380.|Грошово-розрахункові |15 р.* |- |- |- |- |*після |
| |документи за наданими| | | | | |погашення|
| |і обержаними кредита-| | | | | |кредиту |
| |ми на підставі основ-| | | | | | |
| |них міжурядових і| | | | | | |
| |міжбанківських угод | | | | | | |
|381.|Бухгалтерські докуме-|25 р. |25 р. |25 р. |25 р. |- | |
| |нти дня за іноземними| | | | | | |
| |операціями з валютою | | | | | | |
|382.|Розпорядження банків|15 р. |15 р. |15 р. |- |- | |
| |про ведення кореспон-| | | | | | |
| |дентських рахунків| | | | | | |
| |"Ностро" і "Лоро" | | | | | | |
|383.|Юридичні справи бан-|15 р.* |15 р.* |15 р.* |- |- |*після |
| |ку-кореспондента за| | | | | |закриття |
| |"Ностро"-рахунками в| | | | | |рахунку |
| |національній (інозем-| | | | | | |
| |ній) валюті | | | | | | |
|384.|Справи клієнтів про|15 р.* |15 р.* |15 р.* |15 р.* |- |*після |
| |одержання валютного| | | | | |погашення|
| |кредиту, гарантій за| | | | | |кредиту |
| |кредитами (договори,| | | | | | |
| |зобов'язання, листу-| | | | | | |
| |вання) | | | | | | |
|385.|Справи клієнтів за|- |10 р.* |10 р.* |10 р.* |- |*після |
| |поточними валютними| | | | | |закриття |
| |рахунками (депозитни-| | | | | |рахунку |
| |ми рахунками) | | | | | | |
|386.|Документи про ведення|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |кореспондентських ра-| | | | | | |
| |хунків з іноземній| | | | | | |
| |валюті (відомості,| | | | | | |
| |довідки, виписки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|387.|Довідки про здійснен-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |ня валютних операцій | | | | | | |
|388.|Відомості залишків за| - | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |особовими рахунками | | | | | | |
|389.|Відомості залишків за|- |3 р. |3 р. |3 р. |- | |
| |валютами | | | | | | |
|390.|Відомості курсових|- |3 р. |3 р. |3 р. |- | |
| |різниць | | | | | | |
|391.|Таблиці оперативного|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |обліку залишків за| | | | | | |
| |рахунках "Ностро" і| | | | | | |
| |вільно конвертованої| | | | | | |
| |валюти | | | | | | |
|392.|Листування з підпри-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |ємствами, організаці-| | | | | | |
| |ями з питань змін ре-| | | | | | |
| |жимів валютних рахун-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|393.|Листування про взаєм-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |ні вимоги з валютних| | | | | | |
| |операцій | | | | | | |
|394.|Документи клієнтів| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) після|
| |про продаж-купівлю| | | | | |закінчен-|
| |валюти (заявки, дого-| | | | | |ня строку|
| |вори, контракти, роз-| | | | | |дії |
| |порядження, інформа-| | | | | |договору |
| |ції) | | | | | | |
|395.|Документи з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |розшукування платежів| | | | | | |
| |(заявки, довідки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|396.|Доручення про переказ|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |коштів з рахунків в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
|397.|Підтвердження про|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |одержання коштів в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
|398.|Журнали з балансового|- |25 р. |25 р. |25 р. |- | |
| |обліку рахунків "Не-| | | | | | |
| |оплачені перекази| | | | | | |
| |із-за кордону" | | | | | | |
|399.|Повідомлення інобан-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |ків про продаж дорож-| | | | | | |
| |ніх чеків і листуван-| | | | | | |
| |ня щодо них | | | | | | |
|400.|Повідомлення інобан-| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |ків про втрату дорож-| | | | | | |
| |ніх чеків | | | | | | |
|401.|Рахунки обліку чеко-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |вих операцій | | | | | | |
|402.|Підтвердження сальдо| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |за поточними рахунка-| | | | | | |
| |ми | | | | | | |
|403.|Касові, позабалансові|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |прибуткові і видатко-| | | | | | |
| |ві ордери з докумен-| | | | | | |
| |тами до них за опера-| | | | | | |
| |ціями з іноземною ва-| | | | | | |
| |лютою | | | | | | |
|404.|Мемореальні і позаба-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |лансові ордери з до-| | | | | | |
| |кументами до них за| | | | | | |
| |іноземними операціями| | | | | | |
|405.|Особові рахунки і| | | | | | |
| |картки за балансовими| | | | | | |
| |і позабалансовими ра-| | | | | | |
| |хунками: | | | | | | |
| |а) за рахунками за|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |дорожні чеки | | | | | | |
| |б) за обліком акреди-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |тивів і інкасо із-за| | | | | | |
| |кордону і за кордон | | | | | | |
| |в) за операціями з|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |іноземною валютою та| | | | | | |
| |іншими цінностями | | | | | | |
| |г) за обліком держав-|15 р.* |15 р.* |- |- |- |*після |
| |них і банківських| | | | | |погашення|
| |кредитів | | | | | |кредиту |
| |д) за обліком дебіто-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |рів і кредиторів | | | | | | |
| |е) за кореспондентсь-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |кими, кредитними, де-| | | | | | |
| |позитними рахунками і| | | | | | |
| |за обліком імпортних| | | | | | |
| |акредитивів | | | | | | |
|406.|Виписки із особових|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |рахунків НБУ в бан-| | | | | | |
| |ках-кореспондентах | | | | | | |
|407.|Грошово-розрахункові |- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |документи і листуван-| | | | | | |
| |ня з документарних| | | | | | |
| |акредитивів і інкасо| | | | | | |
| |за кордон та із-за| | | | | | |
| |кордону, а також щодо| | | | | | |
| |гарантій, які надані| | | | | | |
| |і одержані НБУ, ко-| | | | | | |
| |мерційними банками | | | | | | |
|408.|Грошово-розрахункові |- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |документи і листуван-| | | | | | |
| |ня з питань грошових| | | | | | |
| |акредитивів і інкасо| | | | | | |
| |за некомерційними| | | | | | |
| |операціями | | | | | | |
|409.|Тарифи комісійної ви-|3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |*після |
| |нагороди під час ви-| | | | | |заміни |
| |конання валютних опе-| | | | | |новими |
| |рацій | | | | | | |
|410.|Журнали реєстрації та| | | | | | |
| |обліку: | | | | | | |
| |а) документарних ак-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |редитивів та інкасо з| | | | | | |
| |експорту та імпорту | | | | | | |
| |б) переказів і копій|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |чеків, виданих за| | | | | | |
| |кордон, а також прий-| | | | | | |
| |нятих на інкасо | | | | | | |
| |в) особових рахунків |- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |г) цінностей, прийня-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |тих і надісланих на| | | | | | |
| |інкасо | | | | | | |
| |д) розпоряджень на|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |видачу цінностей | | | | | | |
| |е) умовних платежів і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |позовів іноземних| | | | | | |
| |банків у зв'язку з| | | | | | |
| |порушенням умов акре-| | | | | | |
| |дитивів | | | | | | |
|411.|Альбоми зразків під-| | | | | | |
| |писів уповноважених| | | | | | |
| |службових осіб: | | | | | | |
| |а) іноземних бан-|15 р. |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |ків-кореспондентів | | | | | | |
| |б) що надсилаються|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |банками України в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
| |в) міністерств, ві-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |домств, обслуговуючих| | | | | | |
| |організацій | | | | | | |
|412.|Зразки анульованих| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |підписів закордонних| | | | | | |
| |кореспондентів і лис-| | | | | | |
| |тування щодо них | | | | | | |
|413.|Зразки підписів спів-|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |робітників банків |мине |мине |мине |мине |мине | |
| | |потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
|414.|Списки співробітників|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |комерційних банків,| | | | | |заміни |
| |уповноважених підпи-| | | | | |новими |
| |сувати документи і| | | | | | |
| |здійснювати операції| | | | | | |
| |з валютного контролю | | | | | | |
|415.|Листування про надан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ня, доповнення, зміни| | | | | | |
| |списків співробітни-| | | | | | |
| |ків комерційних бан-| | | | | | |
| |ків, уповноважених| | | | | | |
| |підписувати документи| | | | | | |
| |і здійснювати опера-| | | | | | |
| |ції з валютного конт-| | | | | | |
| |ролю | | | | | | |
|416.|Картотеки мікрофіш|15 р. |- |15 р. |- |- | |
| |зразків підписів| | | | | | |
| |уповноважених осіб| | | | | | |
| |іноземних банків | | | | | | |
|417.|Листування з інобан-|15 р. |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |ками про застосування| | | | | | |
| |телеграфного "ключа"| | | | | | |
| |і телеграфних розра-| | | | | | |
| |хунків | | | | | | |
|418.|Листування з інобан-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |ками з питань порядку| | | | | | |
| |підписання документів| | | | | | |
| |
| 6. Банківський нагляд |
| 6.1. Регулювання діяльності банків |
| |
|419.|Економічні нормативи|постійно |до замі-|до замі- |до замі- |до замі- | |
| |НБУ для комерційних| |ни нови-|ни нови- |ни нови- |ни нови- | |
| |банків | |ми |ми |ми |ми | |
|420.|Щомісячні зведені за-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ні про дотримання ко-| | | | | | |
| |мерційними банками| | | | | | |
| |встановлених еконо-| | | | | | |
| |мічних нормативів | | | | | | |
|421.|Листування з органами|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |державної виконавчої| | | | | | |
| |влади, місцевого са-| | | | | | |
| |моврядування, мініс-| | | | | | |
| |терствами, відомства-| | | | | | |
| |ми, організаціями з| | | | | | |
| |питань регулювання| | | | | | |
| |діяльності комерцій-| | | | | | |
| |них банків | | | | | | |
|422.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |встановлення еконо-| | | | | | |
| |мічних нормативів | | | | | | |
|423.|Листування з Асоціа-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |цією комерційних бан-| | | | | | |
| |ків з питань регулю-| | | | | | |
| |вання діяльності ко-| | | | | | |
| |мерційних банків | | | | | | |
|424.|Листування з комер-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ційними банками з пи-| | | | | | |
| |тань методології їх| | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|425.|Листування з госпо-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |дарськими організаці-| | | | | | |
| |ями з питань діяль-| | | | | | |
| |ності комерційних| | | | | | |
| |банків | | | | | | |
|426.|Листування з громадя-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |нами з питань діяль-|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |ності комерційних| | | | | | |
| |банків | | | | | | |
|427.|Листування з регіо-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |нальними управліннями|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |з питань економічного| | | | | | |
| |аналізу діяльності| | | | | | |
| |комерційних банків | | | | | | |
|428.|Листування з комер-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ційними банками, ус-|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |тановами і організа-| | | | | | |
| |ціями з питань еконо-| | | | | | |
| |мічного аналізу | | | | | | |
|429.|Документи з питань|5 р. |5 р. |постійно |постійно |5 р. |*після |
| |застосування штрафних|ЕПК* |ЕПК* | | | |ліквіда- |
| |санкцій до комерцій-| | | | | |ції банку|
| |них банків і кредит-| | | | | | |
| |них установ (доповід-| | | | | | |
| |ні записки, довідки,| | | | | | |
| |аналізи, листування) | | | | | | |
|430.|Щомісячні звіти ко-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |платоспроможність | | | | | | |
| |банку (ф.ПС з додат-| | | | | | |
| |ками N 1, N 2, N 3) | | | | | | |
|431.|Щомісячні звіти ко-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |ліквідність банку| | | | | | |
| |(ф.ЛБ з додатками| | | | | | |
| |N 1, N 2) | | | | | | |
|432.|Щоденні інформації|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |для розрахунку та об-| | | | | | |
| |ліку резерву на мож-| | | | | | |
| |ливі втрати за позич-| | | | | | |
| |ками комерційних бан-| | | | | | |
| |ків (ф.300) | | | | | | |
|433.|Щомісячні зведені до-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |відки-паспорти комер-| | | | | | |
| |ційних банків | | | | | | |
|434.|Звіти комерційних| | | | | | |
| |банків з основної ді-| | | | | | |
| |яльності: | | | | | | |
| |а) річні |5 р. |5 р. |постійно |постійно |10 р. | |
| |б) квартальні |3 р. |3 р. |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*за від- |
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |постійно |
| |в) місячні |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. | |
|435.|Щоденні дані про дот-|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |римання комерційними| | | | | | |
| |банками встановлених| | | | | | |
| |економічних нормати-| | | | | | |
| |вів | | | | | | |
| |
| 6.2. Реєстрація і ліцензування діяльності банків |
| |
|436.|Реєстраційні справи|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |- |*на держ-|
| |комерційних банків| |но* | | | |зберіган-|
| |(статути, списки ак-| | | | | |ня надхо-|
| |ціонерів (учасників),| | | | | |дять піс-|
| |ліцензії, висновки,| | | | | |ля лікві-|
| |довідки) | | | | | |дації ко-|
| | | | | | | |мерційних|
| | | | | | | |банків |
|437.|Реєстраційні справи|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |- |*на держ-|
| |кредитних установ| |но* | | | |зберіган-|
| |(статути, списки ак-| | | | | |ня надхо-|
| |ціонерів (учасників),| | | | | |дять піс-|
| |ліцензії, висновки,| | | | | |ля лікві-|
| |довідки) | | | | | |дації ус-|
| | | | | | | |танов |
|438.|Книга реєстрації ко-|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |мерційних банків, які| | | | | |зберіган-|
| |одержали ліцензії на| | | | | |ня не пе-|
| |здійснення банківсь-| | | | | |редаються|
| |ких операцій в іно-| | | | | | |
| |земній валюті | | | | | | |
|439.|Дозволи, ліцензії на|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |постійно*|*на держ-|
| |банківські операції | |но* | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|440.|Дозволи на відкриття|- |постій- |- |постійно* |- |*на держ-|
| |філій і представництв| |но* | | | |зберіган-|
| |комерційних банків | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|441.|Республіканська книга|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |реєстрації банків,| | | | | |зберіган-|
| |валютних бірж та ін-| | | | | |ня не пе-|
| |ших фінансово-кредит-| | | | | |редаються|
| |них установ | | | | | | |
|442.|Реєстри філій, предс-|- |постій- |- |- |- |*на держ-|
| |тавництв комерційних| |но* | | | |зберіган-|
| |банків | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|443.|Документи регіональ-|постійно*|постій- |- |- |- |*зберіга-|
| |них управлінь НБУ що-| |но* | | | |ються в|
| |до реєстрації комер-| | | | | |реєстра- |
| |ційних банків, їх фі-| | | | | |ційних |
| |лій, представництв| | | | | |справах |
| |(обгрунтування, роз-| | | | | | |
| |рахунки, висновки про| | | | | | |
| |доцільність їх ство-| | | | | | |
| |рення) | | | | | | |
|444.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |реєстрації та ліцен-| | | | | | |
| |зування діяльності| | | | | | |
| |комерційних банків,| | | | | | |
| |їх філій, представ-| | | | | | |
| |ництв | | | | | | |
|445.|Ліцензії на заняття|постійно*|постій- |- |- |- |*на держ-|
| |аудиторською діяль-| |но* | | | |зберіган-|
| |ністю | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
| |
| 6.3. Інспектування комерційних банків, аудит |
| |
|446.|Методичні рекоменда-|постійно |до замі-|- |- |- | |
| |ції з питань інспек-| |ни нови-| | | | |
| |тування комерційних| |ми | | | | |
| |банків | | | | | | |
|447.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |інспектування комер-|ЕПК |ЕПК | | | | |
| |ційних банків | | | | | | |
|448.|Наглядові справи про|постійно*|постій- |- |- |- |*на держ-|
| |діяльність комерцій-| |но* | | | |зберіган-|
| |них банків (основні| | | | | |ня надхо-|
| |показники, зведення,| | | | | |дять піс-|
| |таблиці, відомості,| | | | | |ля лікві-|
| |доповіді, пояснюваль-| | | | | |дації ко-|
| |ні записки, довідки,| | | | | |мерційних|
| |аналізи) | | | | | |банків |
|449.|Документи про аналіз|постійно |постійно|постійно |постійно |10 р. | |
| |діяльності комерцій-| | | | | | |
| |них банків до прове-| | | | | | |
| |дення перевірки (до-| | | | | | |
| |відки, доповідні за-| | | | | | |
| |писки, відомості таб-| | | | | | |
| |лиці, акти, висновки,| | | | | | |
| |огляди, листування) | | | | | | |
|450.|Акти перевірок НБУ|постійно |постійно|постійно |постійно |10 р. | |
| |діяльності комерцій-| | | | | | |
| |них банків і докумен-| | | | | | |
| |ти до них | | | | | | |
|451.|Документи про аналіз|постійно |постійно|постійно |постійно |10 р. | |
| |діяльності комерцій-| | | | | | |
| |них банків після про-| | | | | | |
| |веденої перевірки| | | | | | |
| |(довідки, доповідні| | | | | | |
| |записки, зведення,| | | | | | |
| |таблиці, акти, вис-| | | | | | |
| |новки, огляди, листу-| | | | | | |
| |вання) | | | | | | |
|452.|Листування про реалі-|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |зацію рішень щодо| | | | | |винесення|
| |неправомірних дій,| | | | | |рішень |
| |економічних порушень| | | | | | |
| |комерційних банків | | | | | | |
|453.|Листування про пре-|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |тензії, які пов'язані| | | | | |винесення|
| |з проведенням переві-| | | | | |рішень |
| |рок комерційних бан-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|454.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |забезпечення безпеки| | | | | | |
| |інспекційної безпеки | | | | | | |
|455.|Журнал реєстрації пе-|постійно*|постій- |- |- |- |*на держ-|
| |ревірок комерційних| |но* | | | |зберіган-|
| |банків | | | | | |ня не |
| | | | | | | |надходять|
|456.|Документи про вивчен-|доки не |доки не |- |- |- | |
| |ня і впровадження|мине |мине | | | | |
| |досвіду інспектування|потреба |потреба | | | | |
| |банків (рекомендації,| | | | | | |
| |довідки, огляди) | | | | | | |
|457.|Документи про прове-|постійно |постійно|постійно |постійно |10 р. | |
| |дення аудиторських| | | | | | |
| |перевірок діяльності| | | | | | |
| |банків (аналізи, вис-| | | | | | |
| |новки, розрахунки,| | | | | | |
| |довідки, огляди, ак-| | | | | | |
| |ти) | | | | | | |
|458.|Результати аналізу|10 р. |10 р. |- |- |- | |
| |аудиторських виснов-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|459.|Листування з ауди-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |торськими фірмами що-| | | | | | |
| |до надання консульта-| | | | | | |
| |ційних послуг | | | | | | |
|460.|Журнали реєстрації|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |угод на проведення|мине |мине |мине |мине |мине | |
| |зовнішнього аудиту |потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
|461.|Угоди на проведення|3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |*після |
| |зовнішнього аудиту | | | | | |закінчен-|
| | | | | | | |ня строку|
| | | | | | | |дії угоди|
| |
| 7. Операції з цінними паперами |
| 7.1. Організація ринку цінних паперів |
| |
|462.|Реєстр цінних папе-|- |- |постійно |доки не |доки не | |
| |рів, які випущені ко-| | | |мине |мине | |
| |мерційними банками | | | |потреба |потреба | |
|463.|Реєстр депозитних і|- |- |постійно |доки не |доки не | |
| |ощадних сертифікатів| | | |мине |мине | |
| |комерційних банків | | | |потреба |потреба | |
|464.|Реєстраційні докумен-|- |- |постійно |доки не |- | |
| |ти випусків цінних| | | |мине | | |
| |паперів комерційних| | | |потреба | | |
| |банків | | | | | | |
|465.|Статистичні звіти| | | | | | |
| |банків про випуск,| | | | | | |
| |реалізацію та обсяг| | | | | | |
| |цінних паперів| | | | | | |
| |(ф.2Б): | | | | | | |
| |а) річні |5 р. |5 р. |постійно* |постійно |- |*надісла-|
| | | | | | | |ні від |
| | | | | | | |підвідом-|
| | | | | | | |чих уста-|
| | | | | | | |нов - 5р.|
| |б) квартальні |1 р. |1 р. |3 р. |3 р. |- | |
|466.|Документи про пору-|постійно |постійно|постійно |постійно |- | |
| |шення комерційними| | | | | | |
| |банками правил випус-| | | | | | |
| |ку цінних паперів| | | | | | |
| |(довідки, зведення,| | | | | | |
| |акти, висновки) | | | | | | |
|467.|Умови випуску депо-|- |- |постійно* |доки не |доки не |*надісла-|
| |зитних і ощадних сер-| | | |мине |мине |ні від |
| |тифікатів | | | |потреба |потреба |підвідом-|
| | | | | | | |чих уста-|
| | | | | | | |нов - 5р.|
|468.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |роботи з цінними па-| | | | | | |
| |перами | | | | | | |
|469.|Документи інформацій-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |ного і довідкового|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |характеру про ринок| | | | | | |
| |цінних паперів, фі-| | | | | | |
| |нансовий ринок, опе-| | | | | | |
| |рації з цінними папе-| | | | | | |
| |рами (огляди, табли-| | | | | | |
| |ці, аналітичні запис-| | | | | | |
| |ки, довідки) | | | | | | |
|470.|Документи з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |методології і аналізу| | | | | | |
| |ринку цінних паперів| | | | | | |
| |(доповіді, доповідні| | | | | | |
| |записки, довідки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|471.|Документи про опера-|- |- |3 р.* |3 р.* |- |*після |
| |ції комерційних бан-| | | | | |закінчен-|
| |ків з облігаціями| | | | | |ня |
| |внутрішної державної| | | | | |строку |
| |позики (договори, за-| | | | | |дії |
| |яви, розпорядження,| | | | | |договорів|
| |листування) | | | | | |або після|
| | | | | | | |погашення|
| | | | | | | |випусків |
Стр. 1 |
Стр. 2 |
Стр. 3 |
Стр. 4 |
Стр. 5 |
Стр. 6 |
Стр. 7
|
